CV/Mission de MOA lutte anti-blanchiment freelance

Exemple de missions de Justin,
MOA lutte anti-blanchiment habitant le Val-de-Marne (94)

• chez PROPARCO(Filiale de l’AFD: Agence française dedéveloppement)
  Jan 2017 - aujourd'hui

  Activités: Chargé de conformité LAB-FT et réglementaire (Middle-office/ Private equity)au sein du département «Capital investissement» de PROPARCO.
  
  En charge de la formalisation des dossiers conformité et KYC et du suivi des ortefeuilles clients pour la mise en œuvre des due diligences AML nécessaires à la conformité des projets de financements:
  
  Formalisation de la documentation KYC: Actualisation des dossiers en portefeuille, en fonction du niveau de risque LAB-FT identifié(calcul du niveau de risque
  LAB et des justificatifs légaux nécessaires)
  
  AnalyseLAB-FT/ KYC des montages financiers pour l’identification des actionnaires pertinents, PPE et bénéficiaires effectifs des projets financés (en financements directs ou via fonds de private equity)
  
  Relance des contreparties pour l’obtention de la documentation KYC nécessaire pour l’actualisation des dossiers (document ation fiscale, juridique et financière
  , pièces justificatives probantes etc.)
  
  Rôle de conseils auprès des chargés d’affaires : Pour la complétudedes dossiers LAB-FT à présenter en comité projet (alerte sur les risques LAB-FTet fiscaux, World
  -check et Media search)
  
  Mise en œuvre des diligences LAB-FT nécessaires à la prise de décision du Contrôl
  e permanent et conformité de l’AFD (élaboration de l’organigramme KYC afin d’identifier les bénéficiaires effectifs)
  
  Suivi et pilotage (essentiellement en anglais) : Assure un suivi formalisé de Conformité des dossiers,auprès des contreparties internationales (sociétés d’
  investissement en Private Equity,institutions internationales de financement
  du développement, banques internationales) bénéficiaires des financements de l’AFD.
  
  Mise en vigilance renforcée et déclarations de soupçon à TRACFIN :Prends en charge les mises en vigilance renforcée des contreparties suspectes et communique l’ensemble des éléments de soupçon aux correspondants déclarants de l’AFD.

• : Chargé de Conformité

  chez HSBC France
  Jan 2016 - Jan 2017

  Activités:Investigateur financier AML–FCC (Financial Crime Compliance)
  
  Mission d’investigations financières LAB-FT et de lutte contre la criminalité financière:
  
  Mission d’investigations financières:Lutte contre le blanchiment et la criminalité
  financière
  
  Déclarations TRACFIN:Instruction transversale des dossiers, rédaction et envoi des DS à Tracfin
  
  Mission d’analyse des dossiers RFB:Régularisations Fiscales Bercy sous l’angle AML
  -FCC
  
  Réquisitions judiciaires:Instruis les dossiers de RJ ou RA reçus(Trésor, Police, Douane, etc.)
  
  Mission de reporting:Formalisation des fiches d’analyse et de décision et pilote les reporting
  
  Processus LAB Global Standard:Certifié investigateur LAB sur les processus G
  lobal Standard HSBC
  
  Mission de formation:Sensibilisation LAB du réseau commercial et des directeurs de risques HSBC
  
  Conceptualisation des scénarii d’alertes:Participe à la définition des nouvelles
  typologies d’alertes
  
  Septembre 2009–août 2016 :Contrôleur interne chez Groupama Banque
  
  Activités:Contrôle permanent LAB -FT et analyse des risques opérationnels et
  IOBSP
  
  Mission de pilotage du plan de contrôle interne et gestion consolidée des risques
  opérationnels:
  
  Contrôle permanent bancaire:Plans de contrôle / reporting / recommandations et plans d’action
  
  Pilotage réglementaire:Mission de Compliance / déclarations TRACFIN / supervision formalisée
  
  Contrôle de conformité:Contrôle et validation des prospectus AMF de Commercialisation des produits
  
  Conduite de projets:MOA Lutte anti-blanchiment–Fraude, projet de profilage clients
  -administration de progiciels de lutte anti-blanchiment (NORKOM, Dow Jones Factiva
  )/ rédaction des scénarios
  
  Management par processus:Cartographie des risques et actualisation des proce
  ssus et procédures des Front et Back Office(pilotage du manquement au mandat d’IOB
  SP)Mission de Conseils:
  
  Alerte et conseille les gestionnaires de comptes sur les abus de marchés, les délits d’initiés etc.
  
  Participe au comité des risques et contrôle de la Banque (formulaire QLB et rapports de contrôle)
  
  Mission de conseil auprès des directeurs des engagements pour une sélection
  fine des risques

• Chargé de contrôle interne

  chez Groupama Banque
  Jan 2006 - Jan 2009

  Activités:Contrôle interne et Supervision formalisée des entités opérationnelles
  
  Contrôle permanent bancaire:Plans de contrôle / reporting / recommandations et plans d’action
  
  Pilotage réglementaire :Mission de compliance / déclarations TRACFIN / rapports de contrôles
  
  Contrôle de conformité:Contrôle et validation des prospectus AMF de commercialisation des produits
  
  Conduite de projets:Assistance à maîtrise d’ouvrage LAB -FT–Fraude, projet
  de profilage clients -mise en place du progiciel Groupe FRONT RISK déployé au sein de toutes les entités du Groupe
  
  Management par processus:Cartographie des risques et actualisation des proce
  ssus et procédures des Front et Back Office / Supervision des dispositifs de contrôles de 1er niveau.

• Analyste

  crédit chez Groupama Banque
  Jan 2004 - Jan 2006

  Activités:Analyse financière -études de faisabilité –pilotage des risques associés
  
  Analyse financière des dossiers de crédits (projet, immobilier, corporate etc.)
  
  Présentation des dossiers complexesen comité de crédits (alerte sur les risques identifiés).
  
  Participe à l’élaboration des montages financiers complexes (titrisation, leasing
  /crédits relais)
  
  Élaboration et Analyse des Reporting (Budget et réalisé, analyse du PNB et de la rentabilité)
  
  ‘Business review’ et analyse de la performance financière de mon portefeuille
  clients.
  
  Rédaction des Procédures d’octroi et de gestion des risques de non-conformité et de fraude

• Responsable cabinet de courtag

  chez Ritchaard Conseil
  Jan 2003 - Jan 2004

  Activités:courtier en assurance
  
  Prospection commerciale, suivi et fidélisation d’un portefeuille de clients particuliers, artisans et professions libérales (pharmacies, cabinets médicaux, PME/PMI etc.)
  
  Commercialisation de produits d’assurances vie,épargne, FCPE, retraite, santé, IARD etc.
  
  Responsable de mon point de vente (budget, performance financière et atteinte des objectifs)

• Responsable des impayés

  chez Euro-TVS (filiale du CIC)
  Jan 2002 - Jan 2003

  Activités:Pilotage des incidents de paiements et mise en œuvre des recouvrements
  
  Traitement des incidents de paiements (constitution de dossiers de recouvrement amiable)
  
  Identification et qualification des motifs de non-paiement et mise en place du dispositif d’alerte BDF
  
  Blocage des moyens de paiements et envoi de courriers de demande de régularisation.
  
  Élaboration des dossiers de factoring (fichage Banque de France: FCC / FICP
  / fraude etc.)
  
  Management d’une équipe de 6 collaborateurs (formation, animation d’équipe, management)